拓荆科技: 关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告

证券代码：688072        证券简称：拓荆科技      公告编号：2023-042

                   拓荆科技股份有限公司

   本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈

(相关资料图)

述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

   拓荆科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 7 月 31 日召开了第一

届董事会第二十六次会议和第一届监事会第十五次会议，审议通过了《关于公

司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金

投资计划正常进行以及确保募集资金安全的前提下，使用不超过人民币

购买安全性高、流动性好且满足保本要求的理财产品（包括但不限于结构性存

款、定期存款、大额存单、协定存款、通知存款等），使用期限自董事会审议

通过之日起 12 个月内有效，在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动

使用，并授权公司总经理在前述额度和决议有效期内执行此次现金管理投资决

策权并签署相关文件，具体事项由公司财务管理部门负责组织实施。

   公司独立董事对本事项发表了明确的同意意见，保荐机构招商证券股份有

限公司对上述事项出具了明确的核查意见。

   一、募集资金基本情况

   根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 3 月 1 日出具的《关于同意拓荆科

技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]424 号），公

司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 31,619,800 股，每股面值

为人民币 1 元。本次发行价格为每股人民币 71.88 元，募集资金总额为人民币

币 212,759.73 万元。

   天健会计师事务所（特殊普通合伙）于 2022 年 4 月 14 日对资金到位情况进

行了审验，并出具《验资报告》（天健验[2022]139 号）。公司依照规定对上述

募集资金进行专户存储管理，并与相关子公司、保荐机构、存放募集资金的开

户银行签署了募集资金专户存储监管协议。

 截至本公告披露日，公司均严格按照上述签署的募集资金监管协议的规定

存放、使用和管理募集资金。

  二、募集资金投资项目情况

 公司首次公开发行股票募集资金投资项目如下：

                                                    单位：万元

 序                              募集资金

        项目名称       投资总额                        实施主体

 号                               投资额

一、募集资金承诺投资项目

                                             拓荆科技股份有限公

      高端半导体设备扩

         产项目

                                             半导体设备有限公司

      先进半导体设备的                               拓荆科技股份有限公

           目                                 半导体设备有限公司

      ALD 设备研发与产                            拓荆科技（上海）有限

         业化项目                                    公司

二、超募资金投向

      半导体先进工艺装

                                            拓荆科技（上海）有限

                                                公司

          目

        合计         193,029.65 193,029.65        -

 由于募集资金投资项目的实施需要一定周期，根据公司募集资金的使用计

划，部分公司募集资金存在暂时闲置的情形。

  三、本次使用闲置募集资金进行现金管理的基本情况

     （一）现金管理目的

     为提高资金使用效率，合理利用闲置募集资金，在确保不影响募投项目实

施和募集资金使用，以及确保募集资金安全的情况下，公司拟使用闲置募集资

金进行现金管理，增加公司的收益，为公司及股东获取更多回报。

  （二）使用额度和期限

  公司拟使用不超过人民币 100,000.00 万元（含本数）的闲置募集资金（含

超募资金）进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效，

在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。

  （三）投资产品品种

  公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用闲置募集资金购买安全性高、

流动性好、满足保本要求的理财产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、

大额存单、协定存款、通知存款等），同时公司保证该等现金管理产品不被用

于质押，亦保证不会使用上述资金从事以证券投资为目的的投资行为。

  （四）实施方式

  在额度范围和决议有效期限内，授权公司总经理在前述额度和决议有效期

内执行此次现金管理投资决策权并签署相关文件，具体事项由公司财务管理部

门负责组织实施。

  （五）信息披露

  公司将按照《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的

监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板

上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等相关法律、法规以及规范性文件

的要求，及时履行信息披露义务。

  （六）现金管理收益的分配

 公司使用闲置募集资金进行现金管理所得收益归公司所有，并严格按照中

国证监会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求管理和使用资金，现

金管理产品到期后将归还至募集资金专户。

  四、对公司日常经营的影响

 公司本次计划使用闲置募集资金进行现金管理是在确保公司募投项目所需

资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司日常资金正常周转需

要和募集资金投资项目的正常运转，亦不会影响公司主营业务的正常发展。同

时，合理利用闲置募集资金进行现金管理有助于提高募集资金的使用效率，增

加公司的收益，为公司及股东获取更多回报。

  五、投资风险及风险控制措施

  （一）投资风险

  尽管公司拟投资安全性高、流动性好、满足保本要求的理财产品，但该类

产品受货币政策等宏观经济政策的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市

场的变化适时适量介入，但不排除该项投资收益受到市场波动的影响，存在一

定的系统性风险。

  （二）风险控制措施

和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易

所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规，以及

《拓荆科技股份有限公司章程》《拓荆科技股份有限公司募集资金管理办法》

的有关规定办理相关现金管理业务。

资金安全，如发现或判断有不利因素，将及时采取相应措施。

以聘请专业机构进行审计。

  六、相关审议程序

会第十五次会议，审议并通过了《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的

议案》，同意公司使用不超过人民币 100,000.00 万元（含本数）的闲置募集资

金（含超募资金）进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月之

内有效，在上述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。同时，公司独立董

事对上述事项发表了明确的同意意见。

  七、专项意见说明

  （一）独立董事意见

  公司独立董事认为：在确保募集资金投资项目正常进行和保证募集资金安

全的前提下，公司使用不超过人民币 100,000.00 万元（含本数）的闲置募集资

金（含超募资金）进行现金管理，购买安全性高、流动性好、满足保本要求的

理财产品，有利于提高募集资金使用效率，增加公司收益，符合公司和股东利

益最大化原则。公司本次使用闲置募集资金进行现金管理事项，内容及审议程

序符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要

求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等

法律法规、规范性文件以及《拓荆科技股份有限公司募集资金管理办法》的有

关规定，不存在变相改变募集资金用途以及损害公司和股东利益，特别是中小

股东的利益的情形。

  综上，全体独立董事同意公司使用闲置募集资金进行现金管理。

  （二）监事会意见

  公司监事会认为：公司使用不超过人民币 100,000.00 万元（含本数）的闲

置募集资金（含超募资金）进行现金管理，有利于提高公司募集资金的使用效

率和收益，不存在损害公司和股东利益的情形，不存在变相改变募集资金用途

的情形，不影响募集资金的正常使用，符合相关法律法规的要求。

  综上，监事会同意公司使用闲置募集资金进行现金管理。

  （三）保荐机构核查意见

  经核查，保荐机构认为：公司本次计划使用不超过人民币 100,000.00 万元

（含本数）的闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理已经公司董事会、监

事会审议通过，独立董事发表了明确同意意见，履行了必要的审批程序，本次

事项符合《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》

《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等

法律法规和规范性文件以及《拓荆科技股份有限公司章程》《拓荆科技股份有

限公司募集资金管理办法》等相关规定，不存在变相改变募集资金使用用途的

情形，不影响募集资金投资计划的正常进行，并且能够提高资金使用效率，符

合公司和全体股东的利益。

  综上，保荐机构对本次公司使用闲置募集资金进行现金管理事项无异议。

  八、上网公告附件

 （一）《独立董事关于第一届董事会第二十六次会议相关议案的独立意见》

 （二）《招商证券股份有限公司关于拓荆科技股份有限公司使用闲置募集

资金进行现金管理的核查意见》

 特此公告。

                     拓荆科技股份有限公司董事会

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